Профессиональные участники рынка ценных бумаг
Профессиональные участники рынка ценных бумаг - юрлица, осуществляющие следующие виды деятельности:
- брокерскую деятельность (брокеры)
- дилерскую деятельность (дилеры)
- управление ценными бумагами (управляющий)
- определение взаимных обязательств (клиринг)
- депозитарную деятельность (депозитарий)
- ведение реестра владельцев ценных бумаг (регистратор)
Органы управления и персонал профессионального участника рынка ценных бумаг:
- член совета директоров (наблюдательного совета)
- член коллегиального исполнительного органа
- единоличный исполнительный орган
- руководитель филиала профессионального участника рынка ценных бумаг
- руководитель службы внутреннего контроля
- контролер профессионального участника рынка ценных бумаг
- должностное лицо, ответственное за организацию системы управления рисками.
К вышеупомянутым лицам, а также к учредителям (участникам) профессионального участника рынка ценных бумаг, имеющим право распоряжения 10 (десятью) и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции или доли, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг устанавливает требования подтверждения их деловой репутации путем предоставления:
- справки об отсутствии ( наличии ) судимости
Информация по срокам и стоимости получения справки о несудимости предоставляется по запросу профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Для предоставления услуги по истребованию документов потребуется нотариальная доверенность.
